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新三板相关业务牌照有望放开 细则或近期发布
 

  一位创投合伙人向大智慧通讯社透露,从1月底召开的全国中小企业股份转让系统年会上了解到,股转公司已将新三板推荐、做市业务牌照放开相关细则上报证监会。业内人士表示,目前创投、证券咨询等公司正在积极布局新三板企业,为做市等业务提前布局库存股票。

  上述创投合伙人表示,年会上股转公司领导表示,细则有望近期发布,由于目前正在开两会,不知道两会之后,该细则会不会公布。该合伙人表示,期待细则可以早日公布,给申请牌照企业预留准备时间,目前其所在创投也已在布局新三板企业,且已做了人员储备。

  同时,某参会新三板挂牌公司高管向大智慧通讯社补充表示,本次股转公司年会仅限挂牌企业和机构参加,从年会上股转公司领导发言来看,虽然细则上半年可能会公布,但是牌照真正放开时间可能需要到今年下半年。此外,参会的部分投资机构已明确提出牌照申请需求。

  值得注意的是,在今年2月初,证券业协会举办了证券投资咨询机构创新发展培训研讨会,要求证券投资咨询公司董事长和总经理参加,内容主要包括在全国股转系统开展推荐、做市业务有关要求。可见,证券资讯等公司申请新三板业务牌照工作已在有序开展中。

  汉鼎咨询执行总裁王叁寿向大智慧通讯社表示,作为一家证券投资咨询公司,汉鼎正在积极准备牌照申请材料,材料内容主要包括注册资本金、历年案例等。其表示,由于汉鼎在新三板项目方面积累丰厚,所以对申请牌照有一定的信心,此外,目前也已布局购买了几家新三板股票,为做市等业务提前布局。

  对于新三板业务牌照正式放开时间,王叁寿也预测可能需要到今年下半年,甚至可能在注册制推出之后。

  海华永泰律师事务所高级合伙人王进分析,目前市场对新三板的关注度明显提升。在此情况下,投资机构对申请推荐和做市牌照将更加积极。如果能获取推荐和做市牌照,部分投资机构将形成从市场开发、推荐、做市到投资的完整业务链。

  资料显示,2014年12月底,证监会发布了《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》提出,要扩大推荐及做市队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募等机构经备案后,在全国股转系统开展推荐及做市业务。2015年1月19日,中国证券业协会已下发正式通知,证券投资咨询公司可在新三板开展公司挂牌推荐、做市业务。可见,相较于其他三类机构,证券咨询机构有望率先展开新三板业务。

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